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    急速赛车:關于進一步做好企業首發上市有關工作的通知

    文章來源: | 點擊量: | 更新時間:2011年03月21日

一、建立健全上市后備企業資源庫

    各市金融辦(上市主管部門,以下統稱金融辦)要根據“企業自愿、市場主導、政府推動”的基本原則,定期會同有關部門深入基層、深入企業,加強上市工作的宣傳,摸排、遴選本地區符合產業發展規劃、基本具備多層次資本市場上市條件、且有明確上市意向的企業,建立健全本地區上市后備企業資源庫,并根據上市工作進展,適時更新。資源庫的主要內容應包括:企業名稱、法人名稱、所屬行業、聯系方式等企業基本情況。對摸排入庫的企業,做好上市前景評估工作,視企業需要幫助其與相關中介機構聯系,啟動與企業共同推進上市的工作機制。各擬上市企業應充分認識上市對企業發展的重要意義,將上市工作與企業當前和長遠發展結合起來,主動配合相關部門開展工作。

    二、認真做好上市后備企業認定

    各市金融辦應根據擬上市企業培育進展情況,于每年的12月份開始,從本地區上市后備企業資源庫中遴選合適的企業,申報下一年度的省級上市后備企業。申報省級上市后備企業要符合《關于定期報送上市后備資源企業培育進展情況的通知》(皖金函〔2010〕85號)規定的“上市后備資源企業需具備的基本條件”,且進入“輔導階段”(指企業已與保薦機構簽訂上市立項協議或改制協議或財務顧問協議等合作協議)以后的企業。省級上市后備企業申報程序和報送材料目錄清單,參照《關于申報皖江城市帶承接產業轉移示范區上市后備企業的通知》(皖金函〔2010〕195號)規定執行。

    省政府金融辦于每年的12月20日至12月31日,受理各市申請材料。在征求省有關部門意見后,研究確定下一年度省級上市后備企業名單。全省上市后備企業名單于每年一季度對外公布。

     三、建立中介機構展業備案報告制度

    為加強金融辦與證券公司、會計事務所、律師事務所等上市中介機構的工作聯系和協作,便于為各中介機構提供必要的服務,建立中介機構在我省展業備案報告制度。

    1.初次展業備案。初次來皖展業的中介機構,應在展業前,及時來人或來函向省政府金融辦備案。備案內容包括但不限于:機構基本情況,擬來皖工作人員情況,以往工作業績,在皖工作計劃。省政府金融辦受理備案后,5個工作日內在《安徽金融網》公布。

    2.年度工作報告。已在皖展業的中介機構,應于每年度1月31日前,向省政府金融辦報告上年度在皖展業情況。報告內容包括但不限于:上年度在皖展業整體情況、各項目進展情況、下一年度工作計劃。

    2010年度中介機構在皖展業情況,請各中介機構從本通知發布之日起,一個月內向我辦補報相關資料。(聯系方式見附件3)

    四、及時報送企業上市信息

    為及時掌握擬上市企業的上市進度,便于各有關方面在企業上市培育各個階段中,有針對性地開展工作,各市金融辦、各中介機構、擬上市企業應按下列規定及時報送相關信息,并明確專人負責此項工作,報送形式可為電話、傳真、郵件等。

    1.保薦機構應根據納入其上市后備資源庫的我省擬上市企業的情況,填報“擬上市企業及相關中介機構基本情況表”(附件1),每半年向擬上市企業所在市的金融辦報告一次。

    2.擬上市企業與保薦機構簽訂首發上市立項協議或改制協議或財務顧問協議等合作協議后,應在五個工作日內向所在市的金融辦報送所簽協議。

    3.擬上市企業與保薦機構簽訂輔導協議,并向證券監管部門報備進入上市輔導后,應在五個工作日內向所在市的金融辦報送輔導協議和“輔導企業及輔導工作基本情況表”(附件2);同時,保薦機構應向市金融辦報送參與輔導人員的基本情況,包括但不限于輔導人員名單、聯系方式、執業資格證明、曾參與過的首發保薦業務等資料;會計師事務所和律師事務所應分別向市金融辦報送參與該項目的會計師和律師名單、聯系方式、執業資格證明、曾參與過的首發上市項目等資料。

    各市金融辦應將上述情況按季度匯總,隨同皖金函〔2010〕85號通知要求的上市后備企業培育進度表,一同上報省政府金融辦。

    4.保薦機構在擬上市企業通過證券監管部門輔導驗收后,應在五個工作日內向省政府金融辦報告輔導驗收結果。

    5.擬上市企業向證監會上報發行上市申請文件時,應同時向省、市政府金融辦各報送一份。此后,保薦機構應將擬上市企業在證監會所處審核階段(見面會、初審、部委會、發審會)的信息及時通報企業所在市的金融辦(屬于省屬企業的,應及時通報省相關管理部門)和省政府金融辦。其中,證監會出具的書面反饋意見應抄送省政府金融辦。

    上述工作已開展的擬上市企業及其中介機構,需自接本通知之日起30個工作日內將相關資料信息補報完畢。

    五、積極做好對接服務

    各級金融辦應結合擬上市企業需要,整合相關資源,多方面、多層次加強上市后備企業的培訓、指導和對接,為協調企業上市問題提供必要服務。

    一是加強培訓對接。根據企業上市進程,各級金融辦每年應定期組織本地區擬上市企業,開展企業上市政策和業務培訓。同時通過對接會、座談會等多種形式不定期組織證券交易所、證券服務機構、投資基金等與上市后備企業進行廣泛對接。

    二是建立重點聯系。各市金融辦對列入上市后備的擬上市企業,要逐一確定專人聯系。根據各擬上市企業的具體情況,組織專家咨詢輔導和個案研究,協調有關部門盡早解決企業上市過程中出現的問題。

    省政府金融辦將根據省政府的要求,就以上工作,積極與省直相關部門、安徽證監局、證券交易所及各中介機構加強合作,并根據擬上市企業和市縣金融辦的要求,提供必要的指導、幫助和工作協調服務。

    六、規范辦理省政府交辦的相關上市審核意見

    按照省政府有關要求,省政府金融辦將通過書面征求市政府或省主管部門意見、內部初審、會商交流、現場調研等方式,規范辦理企業改制上市過程中涉及的資產重組、股權確認、證監會首發上市征求意見等,并向省政府報告。

    需要省政府出具企業首發上市推薦意見的,企業所在市的市政府或省屬企業管理部門應圍繞以下內容進行初審:改制重組中公有資產處置、增資擴股、資產評估等是否合法、有效,產權關系是否明晰,募集資金投向是否符合國家產業政策和環保要求,企業生產經營現狀及發展前景,資產是否完整,業務的獨立性等,服務的中介機構情況等。在初審的基礎上,由企業所在市的市政府或省屬企業管理部門向省政府出具書面推薦意見,并向省政府金融辦提交以下材料:企業所在市的市政府或省屬企業管理部門就該企業首發上市向省政府出具的推薦意見,證券公司等中介機構出具的發行保薦書、審計報告及法律意見書等文件,及省政府金融辦根據審核要求請擬上市企業、保薦機構等中介機構出具的相關意見。

    需要省政府出具企業資產重組相關確認意見的,企業所在市的市政府或省屬企業管理部門應先向省政府出具審核確認意見。同時,企業所在市的市政府或省屬企業管理部門應進行初審,著重審核:企業生產經營情況、重組方案可行性、重組參與方情況、歷次資產處置的合法合規性,股東出資來源、歷次資產(股權)變更等合法合規性,重組參與方是否存在構成本次重組障礙等。需要向省政府金融辦提交的材料主要包括:重組方案;企業所在市政府或省屬企業管理部門關于重組方案的審核確認意見;歷次資產(股權)變更的批復文件;各參與重組方的承諾;有關中介機構就資產重組發表的意見。

    需要省政府出具企業股權變化等歷史遺留問題確認意見的,企業所在市的市政府或省屬企業管理部門應先向省政府出具明確的審核確認意見。所在市的市政府或省屬企業管理部門應初審,著重審核:公司的歷史沿革、股東出資來源、相關資產處置、歷次股權變更(轉讓)和有關歷史遺留問題解決等方面的合法合規性,是否存在代持股份情況,股權權屬是否清晰,是否存有權屬糾紛等。需要向省政府金融辦提交的材料:現有股權結構及其演變過程情況;企業所在市的市政府或省屬企業管理部門對現有股權結構及演變過程、歷史遺留問題解決情況的確認意見;與現有股權結構及其演變過程相關的批復文件;企業歷史遺留問題解決的有關批準和證明文件;實際控制人的有關承諾;相關中介機構就現有股權結構及演變過程、企業歷史遺留問題解決的合法合規性發表的意見等。

    七、開展考評通報

    為推動、促進各級金融辦、各中介機構、擬上市企業共同做好首發上市工作,省政府金融辦將就企業首發上市相關工作進行考評通報。

    1.對市級金融辦在上市后備企業資源庫建立和維護、省級后備企業認定、信息報送、年度上市企業及融資等方面工作情況,適時在全省范圍內通報,并納入省政府金融辦對各市金融辦年度工作的目標任務考核,并將考核情況通報當地市政府。

    2.對在我省開展首發上市業務的中介機構進行評價監督。省政府金融辦將研究制定中介機構服務安徽企業上市業績評價辦法(辦法另發),對評價優良的中介機構予以通報、表彰,并優先向社會推薦;對嚴重失信、違法違規的中介機構,除通報有關部門、各市金融辦外,以適當方式對外披露。

    3.對擬上市企業就《通知》的執行情況和企業在上市過程中的實際行為,省政府金融辦將之作為確定省級上市后備企業、辦理上市意見、兌現相關扶持政策的重要依據。


   

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